Ülkemizde finansal piyasaların gelişmesi ile birlikte bir çok alanda uluslararası düzenlemelere uyum konusunda adımlar atılmaya başlanılmıştır. Bu kapsamda, sermaye piyasası kurumlarında ve halka açık ortaklıklarda çalışanların mesleki yeterliliklerini, bilgi ve becerilerini tespit etmek amacıyla 2002 yılı Eylül ayında başlanılan Lisanslama Sınavları, Aralık 2014 itibariyle yeni bir düzenlemeye tabi tutulmuştur.

Yeni düzenleme çerçevesinde 8 farklı türde lisans belirlenmiştir. "SPF Düzey 1” kapsamında yer alan tüm konularda sınav alt konu başlıklarına göre (Sermaye Piyasası Araçları -1, Yatırım Kuruluşları, Takas, Saklama ve Operasyon İşlemleri, Dar Kapsamlı Sermaye Piyasası Mevzuatı ve Meslek Kuralları) düzenlenen bu kitapta, konu anlatımı, örnek soru çözümleri ve deneme sınavı yer almaktadır.